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华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托

发布日期:2021-11-19 15:36   来源:未知   阅读:

  鉴于华宝基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公

  鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相

  鉴于华宝基金管理有限公司拟担任华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金

  发起式联接基金的基金管理人,中国银行股份有限公司拟担任华宝深证创新100交易型开

  为明确华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金管理人

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼

  批准设立机关及批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银行体制的请

  经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;

  本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证

  券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管

  理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

  定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规与《华宝深证创新100交易

  型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)订立。

  订立本协议的目的是明确华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联

  接基金基金托管人和华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基

  金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等

  相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则,经协商一致,签订本协议。

  除非文义另有所指,本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

  (五)若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明

  (一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督:

  1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库

  等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投

  资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围

  本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资

  于国内依法发行上市的非成份股(包括创业板、存托凭证及其他经中国证监会允许上市的股

  票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司

  债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、

  地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具、股指期货、

  国债期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。

  本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金(不

  包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基

  金资产净值的5%。股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  (2)每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金

  保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或

  (3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

  (4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

  (6)本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各

  (7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资

  产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3

  (8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

  (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期

  1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值

  2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市

  3)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上

  (12)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值

  的15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总

  市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过

  上一交易日基金资产净值的30%;(13)在任何交易日日终,持有的买入股指期货和国债期

  货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、

  债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

  (14)本基金参与融资,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证券

  1)出借证券资产不得超过基金资产净值的30%;出借期限在10个交易日以上的出借证

  4)证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按照市值加权平均计算;

  因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

  (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因

  证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

  购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易

  因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的

  指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等等基金管理人之外

  的因素致使基金投资比例不符合上述第(1)项规定投资比例的,基金管理人应当在20个交

  易日内进行调整。除上述第(1)、(2)、(7)、(15)、(16)、(17)项外,因证券/期货市场波

  动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、

  目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

  符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

  的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

  与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

  易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

  冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

  得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

  议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

  (二)基金参与转融通证券出借业务,基金管理人应当遵守谨慎经营的原则,配备技术

  系统和专业人员,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,完善业务流程,有效防范和控

  (三)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

  计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关

  (四)基金托管人在上述第(一)、(二)、(三)款的监督和核查中发现基金管理人违反

  上述约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对

  基金托管人发出回函并改正。在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管

  理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报

  (五)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,应当拒绝

  执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。基金托管人发

  现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的,应当及时提示基

  (六)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定

  时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和

  1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法

  律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必

  要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、

  期货结算账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金

  2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正

  当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基

  金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收

  到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时

  对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能

  3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供

  基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

  2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基

  3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、期货结算账户和证券账户等投资所

  4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,独立核算,分账管理,确保基

  5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金托

  1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,发起资金认购金额及承诺的认购基金

  份额持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限内聘请

  符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出

  具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。

  2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基

  2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金

  托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付

  3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行

  基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基

  金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过程

  1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结

  2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

  金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务

  3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,

  用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉

  及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

  4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相

  关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、

  基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市

  场的交易资格,并代表基金进行交易;由基金管理人负责向中国人民银行报备,在上述手续

  办理完毕之后,基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市

  场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场

  基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。

  基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及

  有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正

  本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关

  的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持

  有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管不低于法律法规规

  电子指令包括基金管理人发送的电子指令(采用深证通金融数据交换平台发送的电子指

  令、采用SWIFT电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银发送的电子指令)、自动

  产生的电子指令(基金托管人的全球托管系统根据基金管理人的授权通过预先设定的业务规

  则自动产生的电子指令)。电子指令一经发出即被视为合法有效指令,传真纸质指令作为应

  急方式备用。基金管理人通过深证通金融数据交换平台发送的电子指令,基金托管人根据

  USERID和APPID唯一识别基金管理人身份,基金管理人应妥善保管USERID和APPID,

  基金托管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。

  1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知(以下称“授权通知”),载明基金

  管理人有权发送指令的人员名单(以下称“指令发送人员”)及各个人员的权限范围。基金

  管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印鉴样本和签字样本。

  2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或其授权签字

  人签署,若由授权签字人签署,还应附上法定代表人的授权书。基金管理人向基金托管人以

  传真的形式发送授权通知后同时电话通知基金托管人。授权通知自基金托管人接到基金管理

  人的电话确认后于通知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时

  3、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务,其内容不得向指令发

  指令是基金管理人在运作基金财产时,向基金托管人发出的资金划拨及投资指令。相关

  登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托管人发出的指令。

  1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或其他双方

  确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指令,基金管理人不得否认其效力。

  但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权,并且基金托管人已收到该通知,

  则对于此后该指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管理人不承担责任。

  2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定,

  在其合法的经营权限和交易权限内,并依据相关业务规则发送指令。指令发出后,基金管理

  人应及时电线、基金托管人在接受指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权通知相符等

  进行表面真实性的检查,对合法合规的指令,基金托管人应在规定期限内执行,不得不合理

  4、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人员签字并加

  盖印章后及时传线、基金管理人在发送指令时,应为基金托管人执行指令留出执行指令时所必需的时间。

  指令传输不及时未能留出足够的执行时间,致使指令未能及时执行所造成的损失由基金管理

  基金管理人发送错误指令的情形主要包括:指令要素错误、无投资行为的指令、预留印

  基金托管人发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。

  基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定,应当不予

  执行,并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相关指令,若基金管理人在基金托管人发出

  上述通知后仍未变更或撤销相关指令,基金托管人应当拒绝执行,并向中国证监会报告。

  基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金的银行存款账户有足够的资金余额,

  确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令,以及超过证券账户证券余额的指

  令,基金托管人可不予执行,但应及时通知基金管理人,由此造成的损失,由基金管理人承

  基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令,致使本基金的利益受到损害,基

  金托管人应承担相应的责任。除此之外,基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基

  基金管理人若对授权通知的内容进行修改(包括但不限于指令发送人员的名单的修改,

  及/或权限的修改),应当至少提前1个工作日通知基金托管人;修改授权通知的文件应由基

  金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署,若由授权签字人签署,还应附上法

  定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的修改应当以传真的形式发送给基金托管人,同

  时电话通知基金托管人。基金管理人对授权通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通

  知载明的生效时间起生效。通知载明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后

  (一)基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构。

  1、基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经营机构,并与其签订期货经纪合

  同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规定的,可参照有关

  证券买卖、证券经营机构选择的规则进行。本基金在投资期货产品前,基金管理人、期货经

  基金管理人进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构

  签订委托协议,并按照法律法规的规定向中国证监会报告。基金管理人应将委托协议(或交

  基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券商名称、佣

  金费率等基金基本信息以及变更情况,其中交易单元租用应至少在首次进行交易的10个工

  1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收,由基金托管人负责根

  2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情形的,由责

  任方承担相应的责任。基金管理人同意在发生以上情形时,基金托管人应按照中国证券登记

  3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时,责任方应对由

  4、基金管理人应保证在交收日(T+1日)10:00前基金银行账户有足够的资金用于交

  易所的证券交易资金清算,如基金的资金头寸不足则基金托管人应按照中国证券登记结算有

  5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银行账户

  或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人

  发送的划款指令,由此造成的损失,由基金管理人负责赔偿。基金管理人在发送划款指令时

  应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于要求当天到账的指令,应在当天15:00前发送;

  对于要求当天某一时点到账,则指令需提前2个工作小时发送,并相关付款条件已经具备。

  对于新股申购网下公开发行业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班

  前将新股申购指令发送给托管人,指令发送时间最迟不应晚于T日上午10:00时。

  对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务,基金管理人应在交易

  因基金管理人指令传输不及时,致使资金未能及时划入中国证券登记结算有限责任公司

  所造成的损失由基金管理人承担,包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因

  占用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最低备付金带来的利息损失。在基金资金头

  寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得

  基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收”的原则,

  即按照托管账户当日应收资金(包括申购资金及基金转换转入款)与托管账户应付额(含

  赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)的差额来确定托管账户净应收额或净应付

  额,以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时,基金管理人应在交收日15:00之

  前从基金清算账户划到基金托管账户;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在交收

  日前一工作日将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将托管

  5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托管账户,由

  此产生的责任应由该基金管理人承担;基金托管人未能按上款约定将托管账户净应付额全

  额、及时汇至“基金清算账户”,由此产生的责任应由基金托管人承担(不可抗力或基金托管

  6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管

  人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性负责。基金托管人应

  1、基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。某一类别基金份额净值是

  按照每个工作日闭市后,该类别基金资产净值除以当日该类别基金份额的余额数量计算,

  精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值

  2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或《基金合

  同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指

  引》及其他法律法规的规定。基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金

  管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的基金份额净值,并以双方约定的方式发送给基

  金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给

  基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同

  3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,

  基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以

  及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和

  5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位以内(含第四位)发生差错时,

  视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,

  通报基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当错误偏差达到基金份额净值的

  0.25%时,基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案;当错误偏差达到基金份额

  净值的0.5%时,基金管理人应当报中国证监会备案的同时及时进行公告。如法律法规或监

  管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理。如果行业另有通行做法,双方当事人应本着

  6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持

  有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基

  金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也

  应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人

  的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向

  不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已

  7、由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、第三方估值机构等机构发送的数据

  错误,或由于不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的

  措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基

  金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除

  8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能

  达成一致,基金管理人可以按照其对基金净值信息的计算结果对外予以公布,基金托管人

  基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会

  计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行

  核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管

  基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双

  基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每

  月终了后5个工作日内完成;《基金合同》生效后,招募说明书的信息发生重大变更的,基

  金管理人应当在三个工作日内,更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他信

  息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次;基金产品资料概要的信息发生重大变更的,

  基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机

  构网站或营业网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

  次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要。基金管理人

  应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,

  并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月

  内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登

  载在规定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报

  告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金合

  同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

  基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供给基金托管人复核,基金托管人

  在收到后应及时进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人;基金管理人应留足充分的

  时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表

  存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账

  务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金

  托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章

  的复核意见书或进行电子确认,双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于

  应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布

  除按照法律法规中关于基金信息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管

  人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基

  金托管人对基金的任何信息,除法律法规规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第

  2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

  3、因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息,并要求专业顾问遵守保密义务。

  1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的

  信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督,保证其履行

  2、本基金信息披露的所有文件,包括《基金合同》和本协议规定的定期报告、临时报

  告、基金净值信息公告及其他必要的公告文件,由基金管理人和基金托管人按照有关法律法

  3、基金年度报告中的财务会计报告必须经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计

  4、本基金的信息披露,应通过中国证监会规定的媒介进行;基金管理人、基金托管人

  可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并

  依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

  6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的(如暂停披露基金净值信

  息),基金管理人应及时向中国证监会报告,并与基金托管人协商采取补救措施。不可抗力

  基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关法律法规的规定

  于每个上半年度结束后两个月内、每个会计年度结束后三个月内在基金中期报告及年度报告

  本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资

  产净值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额的0.1%的年费率计提。

  E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,

  自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。

  费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。

  若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格,具体税率适用中国税务主管机

  基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

  有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分

  别保管基金份额持有人名册,基金登记机构保存期不少于20年,法律法规另有规定或有权

  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料送交基金托

  管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将

  所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。

  (一)基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,

  基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限不低于

  (二)基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件和档案履行

  (一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,并与新任基金管理人

  或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新

  (二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,并与新任

  基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应

  给予积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和净值。

  (三)除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外,基金托管人不得

  (四)基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职。

  本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与

  基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进

  (一)本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的,应当承担违约责任。

  (二)因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各

  自的行为依法承担赔偿责任,因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当

  承担连带赔偿责任。对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况,当事人免责:

  1、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不

  2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的

  4、基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由证券公司等其

  5、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非基金

  (三)一方当事人违反本协议,给另一方当事人造成损失的,应承担赔偿责任。

  (四)因不可抗力不能履行本协议的,根据不可抗力的影响,违约方部分或全部免除责

  任,但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的,不能免除责任。

  (五)当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防止损

  (六)违约行为虽已发生,但本协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金份额持有

  (七)为明确责任,在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下,基金管理人

  2、指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导致的责任,由基金管理

  人承担,即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实际授权(例如基金管理人在撤销或

  3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面真实性审核,

  导致基金托管人执行了应当无效的指令,基金管理人与基金托管人应根据各自过错程度承担

  4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产(包括实物证券)在基金托管人保管期

  5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金托管人复核

  后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应责任;

  6、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。如果基金托

  管人复核后同意基金管理人的计算结果,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务的相应

  7、由于基金管理人或托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司

  的业务规则及时清算的,由责任方承担由此给基金财产、基金份额持有人及受损害方造成的

  直接损失,若由于双方原因导致本基金不能依据中国证券登记结算有限责任公司的业务规则

  8、在资金交收日,基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金交收义务,

  交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新股申购失败或者新股申购

  不足,基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有人因此提出赔偿要求,相关法律责任和

  (一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳

  (二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好

  协商解决,但若未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际

  经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是

  (一)基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的基金托管协议草案,应经

  托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字(或盖章)并加盖公章,协议当事人双

  方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文

  (二)本协议自双方签署之日起成立,自基金合同生效之日起生效。本协议的有效期自

  (四)本协议正本一式陆份,协议双方各执贰份,上报中国证监会和中国银行保险监督

  (本页为《华宝深证创新100交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协

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